金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施驗收評價報告編寫提綱

前言

簡述項目的建設背景、項目性質、地理位置、礦山規模、開采方式和采礦方法等基本情況，評價項目委托方及評價工作過程等。

1.評價范圍與依據

1.1評價對象和范圍

描述評價項目名稱，根據《安全設施設計》明確安全驗收評價范圍。評價范圍主要是該項目的安全設施，包括基本安全設施和專用安全設施。

1.2評價依據

1.2.1法律法規

列出建設項目安全設施驗收評價應遵循的現行的有關安全生產法律、行政法規、部門規章、地方性法規、地方政府規章和有關規范性文件，并標注其文號及施行日期。

每個層次內按發布時間順序列出，列出的法律法規應為最新版本，并標注其文號及實施日期，要有針對性和完整性，要有序排列。

1.2.2標準規范

列出建設項目安全驗收評價應遵循的國家標準、行業標準、地方標準和有關規范。

按照國家標準、行業標準、地方標準的順序排列，每個層次內按照發布時間順序列出。列出的標準規范應為最新版本，并為現行有效。

所列標準應與本建設項目的安全生產相關，在報告中沒有引用到的標準規范不列入。

1.2.3建設項目合法證明文件

列出建設項目安全驗收評價所依據的合法證明文件，包括但不限于建設項目《安全設施設計》批復文件及重大設計變更批復文件。

所列的文件包括發文單位、日期和文件號等相關內容。

1.2.4建設項目技術資料

列出建設項目安全驗收評價所依據的有關技術資料（包括文件名稱、編制單位和日期等相關內容），包括但不限于下列資料：

（1）建設項目《安全設施設計》；

（2）建設項目施工圖設計資料和設計變更；

（3）建設項目地質勘察報告、地質災害危險性評估報告；

（4）相關專題研究（試驗）報告；

（5）建設項目施工記錄（含隱蔽工程施工記錄及中間驗收記錄）、竣工報告及竣工圖；

（6）建設項目施工監理記錄和施工監理報告。

1.2.5其他評價依據

列出建設項目安全設施驗收評價所依據的其他有關資料，如建設項目安全驗收評價委托書（任務書、合同書）等。

2.建設項目概述

2.1建設單位概況

簡要介紹建設單位歷史沿革、經濟類型、隸屬關系等基本情況，建設項目背景及立項情況。

簡要介紹建設項目行政區劃、地理位置及交通、周邊環境等。

2.2自然環境概況

簡要介紹區域地形地貌、氣候（包括降雨量、風向、主導風向、氣溫、凍土深度、最高洪水位或山洪特征）、地震烈度等。

2.3地質概況

2.3.1礦區地質概況

簡要介紹礦床在區域地質單元中的構造位置，礦區主要地層、構造、巖漿巖體、影響開采技術條件的風化、蝕變特征，礦床成因類型。

2.3.2礦床地質特征

簡要介紹礦體形態、規模、埋藏條件、礦石性質、礦體圍巖等。

2.3.3水文地質概況

簡要介紹礦區水文地質類型、條件及其特征，礦坑涌水量等。

2.3.4工程地質概況

簡要介紹礦區工程地質巖組、巖體結構特征、工程地質特征、工程地質條件復雜程度、可能出現的工程地質問題等。

2.4建設概況

簡要介紹礦山項目實際建設的主要內容，包括但不限于以下內容。

2.4.1礦山開采現狀（改、擴建項目）

簡要介紹礦山原有情況、安全生產現狀、利舊工程等。

2.4.2開采范圍

簡要介紹開采方式、開采范圍、首采中段及開采順序。聯合開采時，簡述露天、地下的界限和相互關系等。

2.4.3生產規模及工作制度

簡要介紹地質儲量及范圍、礦山開采儲量、礦山生產規模、服務年限、產品方案、工作制度等。

2.4.4采礦方法

簡要介紹采用的采礦方法、回采順序、礦塊構成要素、采準切割、礦房及礦柱回采、采空區處理等。

2.4.5開拓運輸系統

簡要介紹開拓方式，主要開拓工程的位置、結構形式、支護和裝備，中段高度和標高；礦石、廢石、人員、材料、設備的提升、運輸方法和系統等。

2.4.6充填系統

對于采用充填采礦方法的礦山，簡要介紹充填材料、充填料制備及輸送、充填供排水和排泥、充填系統計量和控制等。

2.4.7通風

簡要介紹通風方式、風量和風壓計算、風流風量控制措施、局部通風和主要通風的設備設施、空氣預熱和制冷降溫等。

2.4.8井下防治水與排水系統

簡要介紹礦井涌水量、排水方式與系統、水倉容積、水倉和水泵房的布置、排水設備、突水預防等。

2.4.9井下供水及消防

簡要介紹供水系統及井下消防供水系統、消防器材配置、火災信號設置和具有自燃傾向性礦山防滅火工程技術措施等。

2.4.10供配電

簡要介紹用電負荷、電源、供電系統、變（配）電所、輸電線路、繼電保護及自動裝置、過電壓保護及接地措施、電氣照明等。

2.4.11安全避險“六大系統”

簡要介紹監測監控系統、人員定位系統、緊急避險系統、壓風自救系統、供水施救系統和通信聯絡系統等。

2.4.12總平面布置

簡要介紹礦區區域概況、廠址、工程組成、總體布置、工業場地和總平面布置、企業內外部運輸與礦區道路等。

簡要介紹建設項目出坑巖石量、排土場位置、排土方式和作業過程、排土場堆置要素、排土場運輸方式及線路布置、防洪排水設施和主要設備等。

2.4.13個人安全防護

簡要介紹礦山工作人員配備的個人安全防護用品情況。

2.4.14安全標志

簡要介紹礦山生產地點設置的安全標志，包括礦山、交通、電氣安全標志情況。

2.4.15安全管理

簡要介紹企業安全組織機構設置、人員教育培訓及取證、安全生產制度、操作規程、應急救援預案、現場管理、安全檢查等安全管理情況。

2.4.16安全設施投入

簡要說明項目投資決算和安全設施投資明細等。

2.4.17設計變更

簡要說明建設項目設計修改變更情況。

2.4.18其他

簡要介紹建設項目其他需要說明的內容。

2.5施工及監理概況

簡要介紹項目施工、監理單位基本情況，建設項目開工、竣工日期及其工程進度控制情況，重點分項工程、隱蔽工程施工組織、質量控制和交工驗收等基本情況。

2.6試運行概況

簡要介紹建設項目試運行期間各生產系統運行狀況、安全設施運行效果、出現的問題及解決情況、日常安全管理、安全生產事故等情況。

2.7安全設施概況

用表格形式分別列出建設項目的基本安全設施和專用安全設施目錄。

3.安全設施符合性評價

對照建設項目的《安全設施設計》，結合現場實際檢查、竣工驗收資料、施工記錄、監理記錄、檢測檢驗、監測數據等相關資料，采用安全檢查表方法檢查基本安全設施、專用安全設施和安全管理等是否符合《安全設施設計》要求，進行逐項檢查，評價其符合性，檢查的結果為“符合”與“不符合”兩種。對于每個符合性評價部分，應有相應的附件來證明。

對于每項設施，《安全設施設計》中提出了具體的參數要求，以《安全設施設計》中相關參數作為檢查依據評價其符合性；如果沒有提出具體的參數要求，則應以相關的法律法規、標準規程作為檢查依據來評價其符合性。

《安全設施設計》中不涉及到的內容不列入評價內容。

驗收評價單元一般劃為：安全設施“三同時”程序、礦床開采、提升運輸系統、井下防治水與排水系統、通風系統、充填、供配電、井下供水和消防系統、安全避險“六大系統”、總平面布置、個人安全防護、安全標志、安全管理等單元。評價項目可以根據項目的特點，選擇適合本項目的評價單元。

3.1安全設施“三同時”程序

根據有關法律、法規、部門規章等規定，檢查礦山建設企業的合法證件，對項目安全設施“三同時”的程序及實施情況的合法性進行評價。主要對安全預評價、安全設施設計、施工單位資質、監理單位資質、工程地質勘察單位資質、周邊居民及建構筑物搬遷等方面進行符合性評價。

3.2礦床開采

對安全出口、硐室及其安全通道和獨立回風道、井巷工程支護、保安礦柱與防火隔離設施、采礦方法和采場、井下爆破器材庫位置及爆破作業等方面是否符合設計要求進行符合性評價。

3.2.1安全出口

對安全出口（包括中段、破碎站、皮帶裝礦水平及粉礦回收水平等的安全出口）的形式、井口和井底的標高、平硐的標高，井巷內部用于安全出口的設施以及服務的中段水平的符合性進行評價。

3.2.2硐室及其安全通道和獨立回風道

（1）對動力油儲存硐室的獨立回風道、硐室口防火門和柵欄門以及硐室內防靜電措施和防爆照明設施；維修硐室的硐口的柵欄門設置；變配電硐室防水門、防火門、柵欄門和出口的符合性進行評價。

（2）當井下不設動力油儲存硐室時，對井下動力油的配送及采取的安全措施的符合性進行評價。

3.2.3井巷工程支護

對井筒支護、巷道支護、硐室支護等與設計的符合性進行評價。

3.2.4保安礦柱與防火隔離設施

對境界礦柱、井筒保安礦柱、中段（分段）保安礦柱與有自燃發火傾向區域的防火隔離設施的符合性進行評價。

3.2.5采礦方法和采場

（1）對采場支護、采場安全出口等的符合性進行評價。

（2）對鑿巖、裝藥、爆破、通風和出礦等采場生產作業活動所采取安全措施的符合性進行評價。

（3）對自動化作業采區安全門設置、采空區及其他危險區域處理方式的符合性進行評價。

（4）對人行天井的梯子間、防護網、隔離柵欄設置、井口防護設施設置、廢棄天井井口處理措施，礦石、廢石溜井井口的安全車擋格篩設置的符合性進行評價。

（5）當礦石具有放射性時，對開采時采取的防護措施的符合性評價。

3.2.6井下爆破器材庫位置及爆破作業

對井下爆破器材庫獨立回風道設置、井下爆破安全設施的符合性進行評價。

3.3提升運輸系統

3.3.1豎井提升系統

（1）箕斗井提升：對提升裝置、罐道、提升容器、鋼絲繩、視頻監控、尾繩保護設施、防過卷設施、防過放設施、防墜設施，井口、卸載站、裝載站的安全護欄以及提升機房內蓋板、梯子和安全護欄等進行符合性評價。

（2）罐籠井提升：對提升裝置、罐道、提升容器、鋼絲繩、視頻監控、井口門禁系統、井筒內梯子間、提升容器防過卷設施、防過放設施、防墜設施，井口和各中段馬頭門的搖臺或者其他承接裝置、安全門、安全護欄、阻車器設置，提升機房內蓋板、梯子和安全護欄以及多繩摩擦提升的尾繩保護設施等進行符合性評價。

（3）混合提升：對提升裝置、罐道、提升容器、鋼絲繩、視頻監控、井口門禁系統、井筒的梯子間、提升容器防過卷設施、防過放設施、防墜設施，卸載站、裝載站安全護欄，井口和各中段馬頭門的搖臺或者其他承接裝置、安全門、阻車器、安全護欄，提升機房內蓋板、梯子和安全護欄以及多繩摩擦提升的尾繩保護設施等進行符合性評價。

（4）電梯井提升：對鋼絲繩、罐道、轎廂、控制系統、梯子間及安全護欄、電梯和梯子間進口的安全防護網等進行符合性評價。

3.3.2斜井提升系統

對提升容器、鋼絲繩、提升系統連鎖控制、視頻監控、斜井內軌道防滑措施、防跑車裝置、躲避硐室、人行道與軌道之間的安全隔離設施、井下甩車道和吊橋、梯子和扶手、井口安全門、阻車器、安全護欄、擋車設施和門禁系統以及提升機房內的安全護欄和梯子等進行符合性評價。

3.3.3帶式輸送機系統

對帶式輸送機、斜井通風、排水、消防、各種閉鎖和機械、電氣保護裝置、膠帶輸送機的安全護罩、安全護欄、梯子、扶手等進行符合性評價。

3.3.4斜坡道和無軌運輸系統

（1）對斜坡道運行車輛、車載滅火器配備以及人行道寬度、躲避硐室、緩坡段和錯車道、交通信號系統、斜坡道口門禁系統等進行符合性評價。

（2）對無軌作業中段（分段）的主要運行車輛、人行道或躲避硐室、水溝及蓋板、卸載硐室的安全車擋和護欄及門禁系統等進行符合性評價。

3.3.5有軌運輸系統

對運輸設備、人行道、躲避硐室、水溝、以及裝載站和卸載站的安全護欄、人行巷道的水溝蓋板等進行符合性評價。

3.3.6主溜井及破碎系統（含箕斗裝礦系統）

（1）對破碎站設備與上部主溜井料位和下部成品礦倉料位的連鎖控制、給礦皮帶機與提升系統和成品礦倉的料位連鎖控制進行符合性評價。

（2）對主溜井井口安全護欄、安全標志、主溜井底部安全設施、主溜井安全檢查、料位檢測與報警設施、大塊破碎設備的安全防護措施、破碎設備運動部件周邊的安全護欄等進行符合性評價。

3.4井下防治水與排水系統

（1）對地下水疏/堵工程及設施（含疏干井、放水孔、疏干巷道、防水門、水倉、疏干設備、防水礦柱、防滲帷幕及截滲墻等）、露天開采轉地下開采的礦山露天坑底防洪水突然灌入井下的設施（包括露天坑底所做的假底、坑底回填等）的符合性進行評價。

（2）對水泵、排水管路及排水系統控制系統、防水門、涌水量監測設施、探放水設備、降雨量觀測站、救生設施、水泵房及變電所內蓋板、安全護欄的符合性進行評價。

3.5通風系統

（1）對通風井巷、通風機、通風構筑物、空氣預熱與制冷降溫等是否符合設計要求進行符合性評價。

（2）對通風井巷內的風量、風速、檢測及報警設施、風井井口和馬頭門處的安全護欄、風機進風口的安全護欄和防護網的符合性進行評價。

3.6充填系統

（1）對充填管路減壓、排氣、壓力監測、充填攪拌站內及井下的安全護欄及其他防護措施等進行符合性評價。

（2）對充填系統事故池、采場充填擋墻、充填站內及井下充填系統的安全護欄及其他防護措施（包括物料輸送機和其他相關設備、砂漿池、砂倉等）的符合性進行評價。

3.7供配電

（1）對供電電源、供電線路及總降壓主變壓器、高（低）壓供配電系統中性點接地方式、井下供配電系統的各級配電電壓等級、井下照明設施、地表架空線轉下井電纜處防雷設施、地面建筑物防雷設施、避災硐室應急供電設施及等電位聯接設施、牽引變電所接地設施、變配電硐室應急照明設施等進行符合性評價。

（2）對井下低壓配電系統故障（間接接觸）防護裝置、井下直流牽引變電所電氣保護設施、直流牽引網絡安全措施、爆炸危險場所電機車軌道電氣安全措施、設有帶油設備的電氣硐室安全措施、井下各用電設備和配電線路的繼電保護裝置、裸帶電體基本（直接接觸）防護設施、保護接地的進行符合性評價。

3.8井下供水和消防系統

對供水水池、供水設備、供水管道、消防供水系統、消防水池、消防器材、火災報警系統、防火門、消火栓的進行符合性評價。

3.9安全避險“六大系統”

3.9.1監測監控系統

對有毒有害氣體監（檢）測、通風系統監測、視頻監控、地壓監測、系統維護與管理等進行符合性評價。

3.9.2井下人員定位系統

對人員定位系統硬件、軟件、系統維護與管理等進行符合性評價。

3.9.3緊急避險系統

對自救器與逃生用礦燈、緊急避險設施、緊急避險設施外部標識、標志、管纜及設備接入、避災硐室進出口隔離門、避災硐室對有毒有害氣體處理能力、避災硐室內配備的檢測報警裝置與備用電源、避災硐室內配備的生存設施、避災硐室支護等進行符合性評價。

3.9.4壓風自救系統

對壓風自救設備、出口風壓、風量、日常檢查與維護等進行符合性評價。

3.9.5供水施救系統

對供水施救設備、出口水壓、水量、日常檢查與維護等進行符合性評價。

3.9.6通信聯絡系統

對有線通信聯絡硬件、有線通信聯絡功能、有線通信聯絡線纜敷設、無線通信聯絡系統、維護與管理等進行符合性評價。

3.10總平面布置

3.10.1礦床開采的保護與監測措施

對礦床開采的保護與監測措施等進行符合性評價。

3.10.2工業場地

（1）對為保證地下開采和工業場地的安全而進行的河流改道、河床加固（含導流堤、明溝、隧洞、橋涵等）、地表截排水（截水溝、排洪溝、防洪堤）等工程進行符合性評價。

（2）對降雨和地表水觀測點設置及地表變形和塌陷等監測、對工業場地邊坡、護坡和安全加固措施等進行符合性評價。

3.10.3建（構）筑物防火

對井（硐）口工業場地的各建筑物（重點是對井口安全有影響的建筑物）的火災危險性、耐火等級、防火距離、廠區內消防通道等進行符合性評價。

3.10.4排土場（廢石場）

（1）對排土場安全平臺、階段高度、運輸道路緩坡段等進行符合性評價。

（2）對排土場底部排滲設施、地基處理措施、排土場監測、截水溝、排水溝、排水隧洞、截洪壩、照明及攔擋設施等進行符合性評價。

3.11個人安全防護

對礦山工作人員配備的個人安全防護用品（包括防護用品的發放、防護用品的佩戴）等進行符合性評價。

3.12安全標志

對礦山生產地點設置的安全標志（包括礦山、交通、電氣安全標志）等進行符合性評價。

3.13安全管理

3.13.1組織與制度

對安全組織機構及人員配備、安全教育及培訓、特種作業人員持證情況、規章制度、安全投入、安全教育和培訓（場地、費用）等進行符合性評價。

3.13.2安全運行管理

對生產計劃、現場管理及生產安全檢查等進行符合性評價。

3.13.3應急救援

對礦山救護隊或兼職救護隊的人員組成及技術裝備、應急預案等進行符合性評價。

4.安全對策措施建議

根據安全設施驗收評價中發現的問題或不足以及礦山項目存在的特殊安全因素，依據國家安全生產相關法律、法規、標準和規范的要求，借鑒類似礦山的安全生產經驗，提出具有針對性、實用性和可操作性的安全對策措施建議。

5.評價結論

簡要說明評價對象安全設施建設和《安全設施設計》的符合性。明確說明評價對象是否符合安全設施驗收的條件，評價結論分為“符合”和“不符合”兩種。

以下情況評價結論為“符合”：

《國家安全監管總局關于規范金屬非金屬礦山建設項目安全設施竣工驗收工作的指導意見》（安監總管一〔2016〕14號）附表《金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施竣工驗收表》中沒有否決項的檢查結論為“不符合”且驗收檢查項總數中檢查結論為“不符合”的項少于5%。

符合以下情況之一的，評價結論為“不符合”：

一是《國家安全監管總局關于規范金屬非金屬礦山建設項目安全設施竣工驗收工作的指導意見》附表《金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施竣工驗收表》中有否決項檢查的結論為“不符合”。

二是《國家安全監管總局關于規范金屬非金屬礦山建設項目安全設施竣工驗收工作的指導意見》附表《金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施竣工驗收表》中驗收檢查項總數中檢查結論為“不符合”的項超過5%（含5%）。

6.附件

建設項目合法證明材料，包括（但不限于）建設項目立項審批、核準或備案文件、建設項目《安全設施設計》批復文件和其他企業生產合法證件等，各評價單元的主要證明材料，包括（但不限于）設計變更通知書、質量檢驗評定表、驗收記錄、檢測檢驗證書、各類資格證書、安全檢查記錄和培訓記錄、現場照片等。

附件應有序排列編號，要齊全、簡潔（如：安全管理制度附目錄、記錄等抽取一次等）。

附件可單獨成冊。

7.附圖

安全設施驗收評價報告應附以下圖紙，可根據實際情況進行調整：

（1）地形地質圖；

（2）總平面布置竣工圖；

（3）礦山井上下對照圖；

（4）礦山開拓系統縱投影竣工圖；

（5）礦山典型采礦方法圖；

（6）礦山主要中段平面竣工圖；

（7）礦山主要井筒剖面竣工圖；

（8）主要井巷斷面竣工圖；

（9）提升系統竣工圖；

（10）安全避險“六大系統”竣工圖；

（11）通風系統竣工圖；

（12）排水系統竣工圖；

（13）供電系統竣工圖。

沒有竣工圖不能組織驗收。

竣工圖紙應與現場實際相符。竣工圖應由施工單位按照實際的施工情況出圖，且應有施工單位、監理單位的有關人員簽字確認，并加蓋相應單位公章。

竣工圖中的字體、線條和各種標記應清晰可讀，簽字齊全，有彩色內容的圖紙宜采用彩圖。

如果項目竣工與原有施工圖少于三處修改（包括增加、修改和刪除）的地方，可以在原有施工圖修改的地方手工標識、簽字蓋章后，原有施工圖紙上加蓋竣工章可以作為竣工圖紙，其余施工圖不能作為竣工圖。

附圖可單獨成冊。

8.附錄

地下礦山建設項目安全設施驗收評價需要建設單位提供資料目錄如下：

（1）礦山概況。

a.企業法人營業執照。

b.立項批準文件（或核準、備案文件）。

c.采礦許可證。

（2）落實安全設施“三同時”程序文件。

a.安全預評價報告。

b.項目《安全設施設計》評審意見和批復文件。

c.項目《安全設施設計》重大變更的評審意見和批復文件。

（3）項目技術文件。

a.項目初步設計。

b.項目《安全設施設計》。

c.《安全設施設計》的設計變更通知單。

d.地質勘探報告、工程勘查報告、地質災害危險性評估報告。

e.其他的一些專題性研究。

（4）項目建設情況。

a.施工單位資質。

b.監理單位資質。

c.單項工程、單位工程驗收資料，評級情況，工程質量認證資料。

d.隱蔽工程的檢查驗收記錄。

e.施工總結和監理總結報告。

f.反映安全設施實際情況的圖紙，包括：地形地質圖，總平面布置竣工圖，礦山井上下對照圖，礦山開拓系統縱投影竣工圖，礦山典型采礦方法圖，礦山主要中段平面竣工圖，礦山主要井筒剖面竣工圖，主要井巷斷面竣工圖，提升系統竣工圖，安全避險“六大系統”竣工圖，通風系統竣工圖，排水系統竣工圖，供電系統竣工圖等。

（5）安全設施說明（以具體的安全設施設計為準）。

a.安全設施、設備、裝置臺賬及試運行情況。

b.礦井上、下的消防器材臺賬。

c.特種設備臺賬。

d.防爆電氣、消防報警設施臺賬。

e.礦山安全檢驗、檢測和測定的數據資料及儀表、設施臺賬。

f.防治井下突水、涌水的安全措施及探放水設施臺賬。

g.安全應急救援物資臺賬（含排土場應急物資）。

h.主通風機、井下輔助通風機、局部通風機的數量及其安放位置統計表。

i.井下通風構筑物（風門、風窗、風橋等）的數量及其位置統計表。

j.礦用產品安全標志及其使用情況資料。

k.采空區及其他危險區域的探測、封閉、隔離措施臺賬；保安礦柱的留設、預防沖擊地壓（巖爆）及防治礦井外因火災的安全措施。

l.廢棄井口的封閉或隔離設施臺賬。

m.礦井梯子間臺賬。

n.礦山電氣設備及井下電纜臺賬。

o.安全避險“六大系統”設備臺賬、巡檢記錄、自救器及便攜式氣體檢測報警儀發放記錄。

（6）安全管理資料。

a.安全生產管理機構、專職安全生產人員聘任文件。

b.安全生產責任制。

c.安全生產管理規章制度。

d.事故應急救援預案、應急預案的備案表、應急預案的演練記錄、總結。

e.兼職礦山救護隊相關人員名單、應急救援器材設備清單、礦山救援協議。

f.特殊工種培訓、考核記錄及其操作資格證書。

g.安全檢查記錄、安全不符合項整改情況及其反饋、復查記錄資料。

h.為職工繳納工傷保險的證明。

i.安全教育、培訓臺賬等資料。

j.項目投資決算總額及安全設施投資表。

k.個人安全防護用品臺賬發放記錄。

l.試運行期間生產安全事故情況。

m.其他安全管理和安全技術措施。

（7）安全設施驗收評價所需的其他資料和數據。